會、董事會、監事會及管理層為主體結構的決策與經營體系，完善健全內部各項管理制度。構建了以風險管理為入手，以職責
明確為核心、以完善落實制度建設為保障，以流程梳理規範為依託的內控預防體系，通過企業內部控制體系的規範和實施，合
理保證經營管理合規合法、資產安全、財務報告及相關信息真實完整、提高經營效率和效果、促進本公司實現發展戰略。
遵守企業管制守則
本公司已經採納《上市規則》附錄十四的《企業管治守則》所載原則。
董事及監事之證券交易
本公司已採納《上市規則》附錄十的《證券交易的標準守則》。
本公司已向全體董事及監事作出具體查詢，且董事及監事確認於報告期內一直遵守《證券交易的標準守則》。
截至2018年12月31日止，本公司各董事、監事或高級管理人員及就董事所知其關聯人士概無在本公司或其相聯法團的股份。
相關股份及債權證中擁有權益或淡倉，或根據《證券及期貨條例》第352條規定記錄在冊之權益或淡倉。
有關現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況載於年度報告《董事、監事、高級管理人員和員工情
況》一節。
董事會
董事會定期召開會議並根據需要及時召開臨時會議。本報告期，董事會會議次數為20次，所有董事均親身或通過通訊方式積極
參與。2018年董事及專業委員會成員出席情況載於年度報告《公司治理》一節。
截至本報告期末，本公司第八屆董事會在任董事8名，其中包括3名執行董事張冲先生、馬炎先生、王國強先生，1名非執行董
事謝軍先生及4名獨立非執行董事何寶峰先生、葉樹華先生、劉天倪先生、晉占平先生。
報告期內，倪植森先生因工作調整於2018年11月21日辭任本公司執行董事、總經理職務及董事會戰略委員會委員等職務。劉
天倪先生因任期屆滿於2019年3月4日退任本公司獨立非執行董事職務及董事會合規委員會主任委員、審計（或審核）委員會委
員、薪酬與考核委員會委員等職務。
根據本公司《章程》，第九屆董事會已於2019年3月4日召開的2019年第一次臨時股東大會選舉產生。第九屆董事會由11名董事
組成，其中包括5名執行董事張冲先生、謝軍先生、馬炎先生、王國強先生、章榕先生，2名非執行董事任紅燦先生、陳勇先
生，4名獨立非執行董事葉樹華先生、何寶峰先生、晉占平先生、張雅娟女士。於
2019年3月5日召開的本公司第九屆董事會第
一次會議選舉張冲先生為公司第九屆董事會董事長，選舉謝軍先生為副董事長。有關董事的個人資料載於年度報告《董事、監
事、高級管理人員和員工情況》一節。
第九屆董事會成員及專業委員會組成
委員會
董事會成員戰略委員會提名委員會
薪酬與考核
委員會合規委員會
審計（或審核）
委員會
執行董事
張沖先生（董事長）主任委員委員委員
謝軍先生（副董事長）委員委員
馬炎先生
（總經理、財務總監）
委員
王國強先生（副總經理）
章榕先生（副總經理）
非執行董事
陳勇先生委員
任紅燦先生
獨立非執行董事
晉占平先生委員主任委員
葉樹華先生主任委員委員
何寶峰先生委員主任委員
張雅娟女士委員主任委員委員
董事會專業委員會
公司董事會下設審計（或審核）委員會、戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會和合規委員會等五個專業委員會。各委員
會根據其工作細則的要求履行其職責，協助董事會更有效地履行並完成《上市規則》附錄十四D3.1述及的董事會職能。
2018年各專業委員會工作情況及會議情況載於年度報告《公司治理》一節。
風險管理與內部控制
董事會對風險管理及內部控制制度及檢討其有效性負有責任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。
董事會審計（或審核）委員會負責檢討本公司財務狀況、內部監控制度的執行和效果及風險管理和控制情況，負責與本公司內。
外部審計（或審核）的溝通、監督和核查工作。
經理層負責組織領導風險管理及內部控制的日常運行，本公司審計部負責風險管理和內部控制制度的具體實施和監督檢查。本
公司聘請大信會計師事務所（特殊普通合夥）對本公司年度財務報告內部控制的有效性進行了審計，並出具了審計報告及披露。
董事會通過審計（或審核）委員會檢討本公司風險管理及內部控制的充足性和有效性。本公司已編製了《2019年洛陽玻璃股份有
限公司全面風險管理報告》。按照本公司《內部控制評價管理辦法》和《2018年自我評價實施方案》的要求，報告期末組織開展了
對本公司8個職能部室及4個重要子公司內控管理體系運行情況的全面監督評價，編製了《洛陽玻璃股份有限公司
2018年內部控
制評價報告》。於2019年3月30日，該報告已登載於香港聯交所網站、上海證券交易所網站及本公司網站。
與股東關係
董事會認為與股東的有效溝通，加強投資者關係管理，及方便他們及時了解本公司的業務和發展前景非常重要。本公司通過參
加投資者交流會、業績說明會、網絡互動平台等方式加強與投資者的溝通，重視創造良好和諧的投資者關係，及時回應投資者
的問題。董事會秘書處安排專人負責接投資者諮詢電話、接收電子郵件，解答投資者的疑問和問詢，接待投資者現場來訪及
調研。本公司網站載有公司資料、公司刊登的年度報告、半年度報告、季度報告以及臨時公告、通函等，方便股東及投資者及
時獲取本公司的最新資訊。
本公司尊重保護中小投資者合法權益。《公司章程》明確，股東通過參加股東大會行使表決權參與公司重大決策；單獨或者合計
持有本公司10以上股份的股東有權向董事會請求召開臨時股東大會；本公司召開股東大會，單獨或者合併持有本公司3以
上（含
3）股份的股東，有權以書面形式向本公司提出提案。
本公司保持經營活動獨立，具有獨立經營的決策權，對控股股東及其關聯企業不存在依賴關係。
報告期內，本公司召開了2017年股東週年大會和年度2次臨時股東大會。有關本公司2018年股東大會情況簡介及查詢索引如下
表：
會議屆次召開日期決議刊登的指定網站的查詢索引決議刊登的披露日期
2018年第一次臨時股東大會
2018年4月27日
http://www。sse。com。cn2018年4月27日
http://www。hkexnews.hk
2017年股東週年大會
2018年6月20日
http://www。sse。com。cn2018年6月20日
http://www。hkexnews.hk
2018年第二次臨時股東大會
2018年9月17日
http://www。sse。com。cn2018年9月17日
http://www。hkexnews.hk
核數師薪酬
董事會審計（或審核）委員會負責審核外聘核數師及其擔任的非審計工作的獨立性。大信會計師事務所（特殊普通合夥）獲本公司
2017年股東週年大會批准，續聘為本年度外聘核數師。年內核數師薪酬載於年度報告《重要事項》一節。
公司秘書
報告期內，公司秘書為香港沛森沛林會計師行葉沛森先生。公司秘書就本公司管治事宜向董事長匯報，並確保董事之間及董事
與股東之間信息交流良好，及遵循董事會政策和程序。2018年葉先生已接受了不少於15小時的相關專業培訓以更新其技能及
知識。
本公司內部與公司秘書聯絡的主要聯繫人為董事會秘書吴知新女士，其聯繫方式載於年度報告《公司簡介》一節。
二零一九年五月
