四、本次发行完成后，上市公司与发行对象存在的关联交易的情况...........87第五节本次发行相关的风险因素...........................................................................88
一、行业和经营风险...........................................................................................88
二、募集资金投资项目相关风险.......................................................................89
三、财务风险.......................................................................................................90
四、本次发行相关风险.......................................................................................90
第六节与本次发行相关声明...................................................................................92
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明.......................................92二、发行人控股股东、实际控制人声明...........................................................93三、保荐机构（主承销商）声明.......................................................................94
四、发行人律师声明...........................................................................................96
五、会计师事务所声明.......................................................................................97
六、发行人董事会声明.......................................................................................98
释义
在本募集说明书中，除非文义另有说明，下列词语具有如下特定含义：1、普通术语
指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指2、专业术语
指指指指指指指指指指指指指本募集说明书中部分合计数与明细数之和在尾数上存在差异，是由于四舍五入所致。
第一节发行人基本情况
一、股权结构、控股股东及实际控制人情况
（一）公司基本情况
注：2023年4月19日，第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于2022年度利润分配及公积金转增股本预案的议案》《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。2023年5月22日，2022年年度股东大会审议通过了《关于2022年度利润分配及公积金转增股本预案的议案》。截至本募集说明书签署日，上述方案已实施完毕，发行人总股本变更为412,160,476股。上述股本变更事项已办理完成股份登记，尚需办理工商变更登记手续。
（二）公司股权结构
截至本募集说明书签署日，公司前10名股东情况如下：
股东名称股份数量（股）持股比例控股263,941,36164.04陈立荣11,689,3632.84陈鹏飞5,844,6831.42苏灵4,235,6001.03陈卫忠3,506,8090.85孔益萍3,100,0400.75王雅香3,007,3420.73华夏基金—信泰人寿保险股份
有限公司2,798,1460.68张俊彪2,703,9360.66杭州和泰青展创业投资有限公
司2,560,3240.6203,387,60473.62（三）控股股东、实际控制人情况
1、公司的控股股东
截至本募集说明书签署日，控股持有发行人的股份为263,941,361股，持股比例为64.04，是的控股股东。
控股最近一年的主要财务数据如下：
单位：万元
注：2022年度财务数据未经审计。
2、公司的实际控制人
截至本募集说明书签署日，陈立荣先生直接持有公司2.84的股份，持有公司控股股东控股50的股份，任公司董事长、总经理及控股股东董事长，为公司的实际控制人。
陈立荣先生的基本情况请参见本募集说明书“第二节本次向特定对象发行股票方案概要”之“二、发行对象及其与公司的关系”。
二、公司所处行业的主要特点及行业竞争情况
（一）行业主管部门、行业管理体制
根据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），发行人所属行业为化学原料及化学制品制造业（C26），细分行业为涂料、油墨、颜料及类似产品制造（C264）中的染料制造（C2645，指有机合成、植物性或动物性色料，以及有机颜料的生产活动）。
有机颜料制造行业的行政主管部门主要包括国家发展和改革委员会及其各地分支机构，主要负责产业政策的制定，并监督、检查产业政策执行情况；研究拟订行业发展规划，指导行业等工作。
有机颜料制造行业内部管理机构是中国染料工业协会及下属有机颜料专业委员会。中国染料工业协会由从事染料、有机颜料、印染助剂、中间体和色母粒的生产、科研及相关企事业单位，本着自愿原则组成。协会主要是根据国家有关部门的授权或委托，参加行业发展规划、行业发展政策和法规、行业规范和技术标准的研究制定工作，提出政策建议，协调行业内部关系，维护公平竞争秩序，分析行业生产经营动态；提供信息服务与技术培训；提高行业人员素质；组织国际交流与合作等。
目前，有机颜料制造业的市场化程度很高，政府部门和行业协会只对本行业实行宏观管理和政策指导，企业的生产运营和具体业务管理完全按照市场化方式进行。
（二）行业法律法规及产业政策
1、法律法规
有机颜料生产涉及环境保护、安全生产方面的法律、法规主要包括：
文件名称发布部门实施/修订日期《中华人民共和国噪声污染防治法》全国人大2022年6月5日文件名称发布部门实施/修订日期常委会《中华人民共和国固体废物污染环境
防治法》全国人大
常委会2020年9月1日《中华人民共和国固体废物污染环境
防治法》全国人大
常委会2020年9月1日《中华人民共和国环境影响评价法》全国人大
常委会2018年12月29日《中华人民共和国大气污染防治法》全国人大
常委会2018年10月26日《中华人民共和国节约能源法》全国人大
常委会2018年10月26日《中华人民共和国循环经济促进法》全国人大
常委会2018年10月26日《中华人民共和国水污染防治法》全国人大
常委会2018年1月1日《中华人民共和国环境保护法》全国人大
常委会2015年1月1日《中华人民共和国安全生产法》全国人大
常委会2021年9月1日《中华人民共和国消防法》全国人大
常委会2021年4月29日《危险化学品生产企业安全生产许可
证实施办法》国家安全
生产监督
管理总局2017年3月6日《安全生产许可证条例》国务院2014年7月29日《危险化学品安全管理条例》国务院2013年12月7日上述法律、法规对包括有机颜料行业在内的精细化工行业项目建设、废水处理、废气处理、固废处理、噪声处理等环保方面以及安全生产方面提出了严格要求。
2、产业政策
文件名称发布部门《关于提高部分产
品出口退税率的公
告》财政部、国家税务
总局《产业指
导目录（2019年本）》国家发展和改革
委员会《产业技术创新能
力发展规划国家工业和信息
化部（2016-2020年）》《战略性新兴产业
重点产品和服务指
导目录（2016版）》国家发展和改革
委员会、科技部。
工业和信息化部《国家重点支持的
高新技术领域》科技部、财政部。
国家税务总局（三）行业概况
1、有机颜料概况
公司所生产的有机颜料属于着色剂。着色剂主要分为染料和颜料两种，染料是指溶于水或其他溶剂的着色剂；颜料则是不溶于水或其他溶剂的着色剂，主要以细微颗粒分散在使用介质中着色。除了具有与染料类似的耐光性、耐气候性、耐酸碱性、耐溶剂性、耐迁移性等特性之外，颜料还具有其特定的性能，如色光、着色力、分散度、遮盖力、耐热性、耐渗水性、耐翘曲变形性等。
颜料按结构可分为有机颜料和无机颜料两大类。无机颜料主要包括天然矿物及无机化合物，如钛白、炭黑、铬黄、氧化铁红等；有机颜料主要指有机化合物制成的颜料。与有机颜料相比，无机颜料成本较低，生产工艺较简单，产量上高于有机颜料，具有优良的耐光性、耐热性和耐气候性，适用于建筑涂料、玻璃、陶瓷、橡胶及塑料的着色。而与无机颜料相比，有机颜料不仅品种繁多，而且色谱广泛、颜色鲜艳、色调明亮，具有极高的着色力，适用于油墨、涂料及塑料等领域的着色。有机颜料通过深加工可制备出满足不同应用需求（如高着色强度、高透明度、高流动性等）的专用商品剂型，其中高性能有机颜料具有优异的耐光性、耐热性、耐溶剂性等应用性能，符合中高档油墨、涂料及塑料等领域的着色需求。
有机/无机颜料性能比较
无机颜料品种较少，色谱较窄鲜艳度较低，较暗着色力低较少多数较高多数品种较高部分品种变色、分解优良部分品种毒性较高（铅、铬、汞等）较低2、有机颜料的分类
（1）按颜色分类
有机颜料按色谱可分为黄色、红色、橙色、蓝色、绿色颜料等。
（2）按应用领域分类
有机颜料按应用领域可分为油墨用、涂料用、塑料用颜料等。
（3）按颜料分子的化学结构分类
有机颜料按化学结构分为偶氮类、酞菁类、稠环酮类、杂环类等：
不同化学结构的有机颜料分子中含有不同的发色基团，使其呈现不同的颜色。目前，黄色、红色、橙色颜料以偶氮类颜料为主，少量为稠环酮类和杂环类颜料；蓝色、绿色颜料以酞菁类颜料为主，少量为稠环酮类颜料。
（4）按产品性能分类
有机颜料按产品性能高低可分为传统颜料和高性能颜料。传统偶氮有机颜料的色彩较鲜艳，但其耐光性、耐热性等性能无法达到不断扩展的应用领域所要求的水平。高性能有机颜料使用时展现出更优异的物理化学特性，既具有传统偶氮颜料颜色鲜艳、色强高的优点，又能满足中高档涂料、油墨、塑料等领域对耐光性、耐热
